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DFS重懲反洗錢不力銀行，外銀貢獻97％罰金

海外設點應考慮法遵成本

特別報導 金融法遵
106.7台灣銀行家第91期撰文：姜兆紘
對外國銀行而言，DFS仍會持續以「洗錢防制」為監理重點，重罰有缺失的銀行。國內銀行在評估是否要在紐約設立或繼續維持分行時，必須審慎考量這些負擔及風險。2011年，紐約州將原本各自獨立的銀行局及保險局合併為一個單位，也就是目前的紐約金融局（Department of Financial Service, DFS），由州長提名的首任署長Benjamin Lawsky是檢察官出身，以強悍出名，經常以撤銷執照的處分威嚇銀行。其卓越「政績」就是在5年任內，對紐約金融業者開罰約60億美元（每年平均約新台幣360億元）。DFS成

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