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加重高階管理層治理責任 增強法遵執行力度

特別企劃 金融法遵
106.9台灣銀行家第93期採訪、撰文：蔡佩蓉
由中華民國銀行公會委託台灣金融研訓院辦理，第三場「海外分區經理人、法遵人員暨內稽內控人員研討會」，本文摘錄報導歐盟與英國的防制洗錢與打擊資恐相關經驗。為因應防制洗錢與打擊資恐，國際間掀起一場金融監理的海嘯，更可預見的是，未來法令遵循將是金融發展的重中之重。金融業作為不當交易的前線守門員，如何建立與維護強大的防禦機制，避免各項重大風險的發生，以歐盟與英國為例，皆加強對金融機構的行為規範，提升管理階層善盡法遵責任，從而增進整體法遵執行力度。歐盟：監管政策3大支柱綜觀歐洲各國日益重視銀行的監管政策，歐盟推動銀行聯盟（Ba

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