從美監管系統及法遵技術 看法遵科技平台建置

106.9台灣銀行家第93期撰文:張蕙嬿、彭首榮
全球監理環境嚴峻,大幅增加金融機構的法遵成本,如何在原監理制度下導入科技輔助,利用監理科技管理是否合規來完善法遵,建立以風險為本的預防機制,方能適應快速變動的市場環境。隨著金融科技(FinTech)帶動的金融創新與科技技術的快速發展,不僅打破了金融與其他產業的藩籬,亦促進跨業、跨域、跨科技的金融服務生態產生,但也因為具科技性及潛藏風險性,凸顯出法遵科技(RegTech)的重要,無論是監管機構或是金融相關業者,甚至企業,因應科技趨勢,如何運用新技術,達成監管或被監管的要求,在在促使法遵科技蓬勃發展。依據波士頓顧問集團

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