2017年9月

因應美國監理重點 兆豐啟動法遵再造工程

採訪、撰文:劉書甯

國內金融業開始警覺到強化洗錢防制及法遵的重要性,兆豐銀行紐約分行去年8月遭重罰,可說是一道最為關鍵的分水嶺,讓金融圈深刻體認,強化洗錢防制已成為加入國際金融舞台不可不具備的基本功。國銀應如何強化洗錢防制,才算是走在符合國際趨勢的正確方向?回顧這1年來所走過的軌跡,兆豐金控董事長張兆順當時臨危受命一肩接下重擔,他語重心長提到,未來國內金融業者必須重建一些正確的觀念,首先,最為重要的基本功,在於重新打造自身的洗錢防制與法遵計畫。近1年來他可說全程親身參與兆豐金控集團啟動洗錢防制、法遵再造的重大工程,包括每週親自主持與美