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銀行進入全面法令遵循體制

完善法令遵循及內控內稽制度

特別報導 金融法遵 法令遵循
111.6台灣銀行家第150期整理：陳亞萍
法令遵循會隨時代所需持續演進，不僅是遵守法律及命令，更要合規；為了建立堅實穩健的金融體系，國際監理更發展出內控多重防線的觀念，並期望銀行能更有效地配置內部稽核資源，強化管理，達到永續經營的目標。現今常可聽到銀行業對KYC（Know Your Customer，認識你的客戶）琅琅上口。而我第一次聽到KYC，是在1981年。當時，我進入美國紐約銀行工作，受訓第一堂課是「認識你的銀行」（Know Your Bank），第二堂課則是Know Your Customer。在美國，所謂KYC，除了認識客戶外，還有另一個層次，即

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