銀行進入全面法令遵循體制

完善法令遵循及內控內稽制度

111.6台灣銀行家第150期整理:陳亞萍
法令遵循會隨時代所需持續演進,不僅是遵守法律及命令,更要合規;為了建立堅實穩健的金融體系,國際監理更發展出內控多重防線的觀念,並期望銀行能更有效地配置內部稽核資源,強化管理,達到永續經營的目標。現今常可聽到銀行業對KYC(Know Your Customer,認識你的客戶)琅琅上口。而我第一次聽到KYC,是在1981年。當時,我進入美國紐約銀行工作,受訓第一堂課是「認識你的銀行」(Know Your Bank),第二堂課則是Know Your Customer。在美國,所謂KYC,除了認識客戶外,還有另一個層次,即

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