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這些紅線不能踩！ 金管會力推問責制度與詐欺風險管理

焦點新聞 金融法遵
109.10台灣銀行家第130期撰文：梁鴻烈
金管會近年針對銀行內部詐欺的裁罰件數、金額急速攀升，並責成銀行從人事管理、內控及內稽建置與落實防弊控管機制。金融犯罪防制是未來監理焦點，須建立「資深經理人責任地圖」，強化風險管理機制，降低相關事件發生。觀察近年金融犯罪防制，包括反洗錢、反資恐、反武擴及反詐欺等領域，已成為銀行業法令遵循的重點，且因違反相關義務或內控發生嚴重缺失而遭金融監督管理委員會（下稱金管會）裁罰的案件量及裁罰金額亦逐年攀升。以銀行內部詐欺事件為例，在2019年，與行員╱理專挪用客戶資金等舞弊行為有關的重大裁罰案件共有8件，裁處金額合計達新台幣5

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