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這些紅線不能踩! 金管會力推問責制度與詐欺風險管理
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金融法遵
109.10台灣銀行家第130期
撰文:梁鴻烈
金管會近年針對銀行內部詐欺的裁罰件數、金額急速攀升,並責成銀行從人事管理、內控及內稽建置與落實防弊控管機制。金融犯罪防制是未來監理焦點,須建立「資深經理人責任地圖」,強化風險管理機制,降低相關事件發生。觀察近年金融犯罪防制,包括反洗錢、反資恐、反武擴及反詐欺等領域,已成為銀行業法令遵循的重點,且因違反相關義務或內控發生嚴重缺失而遭金融監督管理委員會(下稱金管會)裁罰的案件量及裁罰金額亦逐年攀升。以銀行內部詐欺事件為例,在2019年,與行員╱理專挪用客戶資金等舞弊行為有關的重大裁罰案件共有8件,裁處金額合計達新台幣5
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