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金融機構AML/CFT評鑑面談問題模擬

金融法遵 國內金融 封面故事
107.5台灣銀行家第101期採訪、撰文：蔡美萱
答題注意事項：1.回答時請簡要、具體例如搭配案例，勿僅說明法規規定2.每題請儘量於3 分鐘內完整說明一般性問題● 簡述貴行業務或組織（產品線、客戶數、業務及資產規模、跨國營運情形等）。● 監理機構多久金檢一次？每次時間多久？每次有多少金檢人員？● 檢調或主管機關向貴行調閱客戶資料，平均多久可提供？● 貴行是否曾收到有關AML/CFT之指引或回饋意見？IO 4 預防性措施4.1 金融機構對ML/FT風險及AML/CFT義務之瞭解程度● 貴行是否依主管機關規定，於2016 年完成首次全行AML/CFT風險評估？ 201

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