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遵循法令建立金融好秩序

從四大面向 認識銀行法遵之未來趨勢

精選 金融法遵
107.9台灣銀行家第105期採訪、撰文：郭妍妏
明確訂定有效的銀行法令制度，讓從業人員有其遵守的規範，了解如何管控並執行相關業務，避免觸法，不僅維護機構聲譽，更對國家整體金融產業有莫大助益。法令遵循具有依照法律規範之意涵，並力求符合內部作業流程及公司經營理念，建立有效之法令遵循制度，控管可能發生之風險，以維護機構良好信譽。而法令遵循單位所屬人員負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，應充分了解內外部相關法規、金融商品與業務，俾監督及確保金融機構落實之。根據Basel銀行委員會針對法令遵循的定義，係指可以辨識、評估、建議、監控及報告銀行法令遵循風險的獨立功能。強化防線

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